國民待遇的延伸與挑戰(zhàn)

　　投資準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單是美國在對外締結(jié)雙邊投資時(shí)開創(chuàng)并堅(jiān)持使用的對外資開放模式，由于引入北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA），影響力大為提高，之后成為許多國家和地區(qū)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定（區(qū)域合作協(xié)定）的投資規(guī)則參照的標(biāo)準(zhǔn)范本。在此之前，世界各國對外資大都實(shí)行準(zhǔn)入控制，國民待遇普遍只給予準(zhǔn)入后的外資企業(yè)。NAFTA首次將給予外資的國民待遇延伸到投資建立和發(fā)生前階段，其實(shí)質(zhì)是給予外資準(zhǔn)入權(quán)。

　　負(fù)面清單和正面清單都是對準(zhǔn)入權(quán)限制的形式，但兩者相比，負(fù)面清單對準(zhǔn)入權(quán)的限制要小得多，它意味著清單之外的部門都將對外資開放。

　　中國迄今已經(jīng)簽署了130多個(gè)雙邊投資協(xié)定和若干自由貿(mào)易協(xié)定，但從未對外簽署過包含準(zhǔn)入前國民待遇的投資協(xié)定或自由貿(mào)易協(xié)定。因?yàn)楝F(xiàn)階段中國法律賦予國家有關(guān)部門對外資準(zhǔn)入實(shí)行控制，具體控制形式是制定外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，把外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)明確劃分為鼓勵(lì)、限制、禁止等幾類。這種控制實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，可根據(jù)形勢的變化調(diào)整限制的產(chǎn)業(yè)種類和范圍及程度。隨著中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的融合，這種模式的局限性日益顯現(xiàn)。

　　從世界來看，準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單是目前世界上開放程度最高的投資準(zhǔn)入模式，已被越來越多的國家所接受。它不但出現(xiàn)在美、加、日、澳等發(fā)達(dá)國家的投資協(xié)定中，也被許多外向型發(fā)展中國家（如馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、智利、秘魯?shù)龋┘{入本國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定。最引人注目的是像印度這樣一貫堅(jiān)持自主、內(nèi)向經(jīng)濟(jì)政策的國家在與日、韓和東盟分別商簽的經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定（自由貿(mào)易性質(zhì)）也接受了同樣的投資準(zhǔn)入模式。未來，如果美國引領(lǐng)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），以及跨大西洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）成為國際貿(mào)易投資規(guī)則制定的新平臺(tái)，“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”將成為國際投資開放的新規(guī)范。

　　從國內(nèi)來看，改革投資管理體制向國際主流投資法律規(guī)范靠攏的需要越來越迫切。我國要從商品輸出向資本輸出過渡，從資本積累向資本輻射過渡，爭取在全產(chǎn)業(yè)鏈上獲得更多的優(yōu)勢和主導(dǎo)權(quán)。同時(shí)，面對越來越多的國家與我國商討簽訂投資協(xié)定的現(xiàn)實(shí)，中國的有關(guān)投資體制必須加快改革的步伐。

　　對中國來說，按照準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單模式改革外資管理體制是一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)。這不僅涉及修改法律、改革外資行政管理體制和操作模式，而且涉及改變我國長期實(shí)行的以產(chǎn)業(yè)政策為主要工具的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。

　�。ㄗ髡邽樯虅�(wù)部研究院研究員）

　　《 人民日報(bào) 》（ 2013年11月06日 22 版）

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