2025年度中國(guó)證監(jiān)會(huì)招考職位專(zhuān)業(yè)科目 筆試考試大綱（法律類(lèi)）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

報(bào)考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。法律類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

單項(xiàng)選擇40題

(二)專(zhuān)業(yè)知識(shí)—法律

1.單項(xiàng)選擇40題

2.多項(xiàng)選擇20題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

四、樣題

(一)單項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1.根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()?

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：(C)

(二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1.根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()?

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：(ABD)

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類(lèi)考試大綱)和以下法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)：

(一)習(xí)近平法治思想

習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求

(二)資本市場(chǎng)基本法律

1.證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則

(2)證券發(fā)行的條件、方式

(3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為

(4)上市公司收購(gòu)的方式和程序

(5)信息披露制度與法律責(zé)任

(6)投資者保護(hù)制度

(7)證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)

(8)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

(9)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

(10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

(11)證券違法行為的民事、行政法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度

(12)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度

2.證券投資基金法

(1)證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)

(2)基金管理人、基金托管人以及從業(yè)人員管理

(3)基金的運(yùn)作方式

(4)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易

(5)公募基金的投資和信息披露

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算

(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

(8)證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

(9)基金行業(yè)協(xié)會(huì)

(10)(人民幣)合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度

3.期貨和衍生品法

(1)期貨交易的定義、期貨交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范

(2)衍生品交易的定義、衍生品交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范

(3)期貨交易者的保護(hù)與監(jiān)管

(4)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類(lèi)型、準(zhǔn)入與重大事項(xiàng)的行政許可、法人治理、業(yè)務(wù)種類(lèi)、可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

(5)期貨交易場(chǎng)所性質(zhì)、法律地位與職責(zé)

(6)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織形式、中央對(duì)手方的法律地位

(7)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

(8)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

(9)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作

4.私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

(1)私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍和基本原則

(2)私募基金管理人和私募基金托管人的設(shè)立和行為規(guī)范

(3)資金募集和投資運(yùn)作規(guī)范

(4)創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管

(三)公司企業(yè)法律

1.公司法

(1)公司的概念、特征和種類(lèi)

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

(4)公司的組織機(jī)構(gòu)

(5)股份種類(lèi)、發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)

(7)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定與獨(dú)立董事制度

(8)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度

(9)公司(企業(yè))債券

(10)公司的變更、合并、分立

(11)公司的解散、清算

2.合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)

(2)合伙企業(yè)的解散與清算

3.企業(yè)破產(chǎn)法

(1)企業(yè)破產(chǎn)的概念、企業(yè)破產(chǎn)原因和企業(yè)破產(chǎn)案件管轄

(2)企業(yè)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)

(3)企業(yè)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

4.外商投資法

(1)外商投資的概念

(2)外商投資的促進(jìn)、保護(hù)與管理

5.企業(yè)債券管理?xiàng)l例

(四)民事經(jīng)濟(jì)法律

1.《民法典》總則

(1)自然人、法人與非法人組織

(2)民事權(quán)利、民事法律行為、民事責(zé)任

(3)代理制度

(4)訴訟時(shí)效與期間

2.物權(quán)

(1)物權(quán)的概念、效力、類(lèi)型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)

(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容

(3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類(lèi)和內(nèi)容

(4)占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅

3.合同

(1)合同的概念、特征和分類(lèi)以及準(zhǔn)合同

(2)合同的訂立、效力、履行、保全

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

(4)合同的擔(dān)保、保證與定金制度

(5)買(mǎi)賣(mài)合同、借款合同、保理合同等典型合同

4.人格權(quán)

5.侵權(quán)責(zé)任

(1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

(2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用以及免責(zé)和減輕

(3)責(zé)任主體的特殊規(guī)定

(4)資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋

6.其他金融法律法規(guī)

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范以及銀行業(yè)監(jiān)管基本制度

(2)保險(xiǎn)合同和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的基本制度

(3)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人

(4)中央銀行基本制度

(5)外匯管理基本制度

(6)反洗錢(qián)基本制度

(7)防范和處置非法集資基本制度

7.競(jìng)爭(zhēng)法

(1)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

(2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

(五)行政刑事法律

1.行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)

(2)行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序以及行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的銜接

(3)行政強(qiáng)制的種類(lèi)、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序

(4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定

(5)國(guó)家賠償?shù)姆秶�、�?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序

2.刑法

(1)犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由

(2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止

(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

(4)刑罰種類(lèi)、裁量、執(zhí)行和消滅

(5)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋

(6)貪污賄賂罪、瀆職罪

(7)侵犯財(cái)產(chǎn)罪

(六)訴訟法律和其他法律制度

(1)行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

(2)民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

(3)刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判

(4)國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)

(5)立法體制、立法權(quán)限和立法程序

(6)政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序

(7)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序;政務(wù)人員處分制度

(8)信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦

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（編輯：王圖圖）